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华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

来源:井研人事人才网 栏目: 办事指南 作者:汪新时间:2020年05月14日 11:11热度:144℃

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华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

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华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明

书(更新)摘要

基金管理人: 华商基金管理有限公司

基金托管人: 中国民生银行股份有限公司

重要提示

华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2010

年10月12日经中国证监会证监许可【2010】 1393号文核准募集。本基金的基金合

同于2010年11月9日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和

收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示

未来表现。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投

资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受

能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,

获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经

济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的

非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理

人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,基金投资对象与投资策略引致的

特有风险、本基金的特定风险,等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者

自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投

资风险,由投资者自行负责。

本基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度

以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于流动性风险、退市风险、投

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资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。 本基金可

根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或

选择不将基金资产投资于科创板股票,本基金资产并非必然投资于科创板股票。

投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》、

《基金合同》和基金产品资料概要。

基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《公开募集证券投资基金信息

披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)实施之日起一年后开始执行。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合

同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得

基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为

本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金

法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担

义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书“基金管理人”章节内容截止日为2020年5月12日,其余内容

截止日为2019年12月6日 ,有关财务数据和净值表现截止日为2019年9月30日(财

务数据未经审计)。

一、 基金管理人

(一)基金管理人概况

1、名称:华商基金管理有限公司

2、住所:北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层

3、办公地址: 北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层

4、法定代表人:陈牧原

5、成立时间: 2005 年 12 月 20 日

6、注册资本:壹亿元

7、电话: 010-58573600 传真: 010-58573520

8、联系人:高敏

9、股权结构

股东名称 出资比例

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华龙证券股份有限公司

深圳市五洲协和投资有限公司

济钢集团有限公司

46%

34%

20%

10、客户服务电话: 010-58573300 400-700-8880(免长途费)

11、管理基金情况:目前管理华商领先企业混合型开放式证券投资基金、华

商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态

阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商

稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华

商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题

精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商大盘量化精选灵活

配置混合型证券投资基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、

华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券

投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发

起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵

活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利

债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进

取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基

金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华

商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基

金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型

证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活

配置混合型证券投资基金、华商回报 1 号混合型证券投资基金、华商万众创新灵

活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利

增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华

商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商

消费行业股票型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华

商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上

游产业股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基金、华商电子行业

量化股票型发起式证券投资基金、华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基

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金、 华商高端装备制造股票型证券投资基金、 华商医药医疗行业股票型证券投资

基金、 华商恒益稳健混合型证券投资基金、 华商科技创新混合型证券投资基金。

(二)基金管理人主要人员情况

1、董事会成员

陈牧原:董事长。男,硕士。现任华龙证券股份有限公司董事长、党委书记,

甘肃金融控股集团有限公司董事长、党委书记。曾就职于甘南州财政局,甘肃省

财政厅,历任农财处副主任科员、财务处主任科员、税政处副处长、控制社会集

团购买办公室及政府采购办公室负责人、政府采购办公室兼省政府采购中心主

任、经济建设处处长、行政政法处处长,甘肃省国土资源厅副巡视员、副厅长、

党组成员,甘肃省公路航空旅游投资集团有限公司董事(兼),甘肃省保障性安

居工程建设投资有限公司董事(兼),甘肃省财政厅副厅长、党组成员。

韩鹏:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理,甘肃

金融控股集团有限公司副总经理,曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上

海武昌路营业部、闽发证券公司,历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、

总裁助理兼投资总监。

徐国兴:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理,

曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团,历任华龙证券股份

有限公司委托投资部总经理、投资副总监。

徐丹:董事。女,法律硕士。现任北京大成(上海)律师事务所高级合伙人。

曾任江西豫章律师事务所律师,上海恒建律师事务所律师。

曹铁宁:董事。男,硕士。现任深圳市五洲协和投资有限公司总经理助理。

曾任中色地科矿产勘查股份有限公司助理地质工程师,北京矿产地质研究院地质

工程师技术负责人,深圳鸿基天成投资管理有限公司投资经理,禄存资产管理(香

港)有限公司副总经理。

曹孟博:董事。男,工业工程硕士,高级经济师。现任济钢集团有限公司财

务部部长,曾任济南钢铁集团总公司炼铁厂科员,济钢集团有限公司财务处科长、

副处长,济南钢铁股份有限公司财务部部长,山东钢铁股份有限公司济南分公司

财务部部长,山东钢铁股份有限公司财务部部长。

王小刚:董事。男,理学硕士。 2018 年 6 月加入华商基金管理有限公司,

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现任华商基金管理有限公司总经理。曾任职天水市信托投资公司,华龙证券有限

责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理

总部总经理、公司总经理助理,华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深

圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。

曲飞:独立董事。男,清华大学工商管理硕士,高级工程师。现任亿阳信通

股份有限公司董事长、南京长江第三大桥有限责任公司副董事长、中国电子学会

常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路学会养护与管理分会副理事长、国

际电工委员会智慧城市系统评价组(IEC/SEG1-WG3)专家、中国研究型医院学

会实践创新分会副会长、教育部信息网络工程研究中心特聘专家、科技部现代服

务业共性服务产业联盟副理事长等职务。历任亿阳交通总裁,亿阳信通董事、副

总裁和亿阳集团股份有限公司董事、副总裁等职务。

马光远:独立董事。男,经济学博士。现任北京国视大同文化传媒有限公司

首席经济学家,战略顾问,中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇

企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。

戚向东:独立董事。男,本科学历,研究员、高级会计师。现已退休。曾就

职于河北省宣化钢铁公司,任管理干部;河北省冶金工业厅,任经济研究室主任;

冶金工业部经济调节司,任副司长;国家冶金局体改法规司,任副司长;中国钢

铁工业协会,任常务副秘书长;冶金经济发展研究中心,任党委书记。

殷长龙:独立董事。男,经济法学硕士。现任北京国枫律师事务所合伙人。

曾任北京市竞天公诚(深圳)律师事务所律师。

2、监事会成员

苏金奎:监事。男,本科学历,会计师。现任华龙证券股份有限公司副总经

理兼总会计师,金城资本管理有限公司董事长。曾就职于金昌市农业银行、化工

部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司,历任华龙证券股份有限公司投资银

行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。

陈美羡:监事。女,会计与金融专业学士。现任深圳市五洲协和投资有限公

司财务总监。曾任立信会计师事务所深圳分所高级审计师。

宋锋:监事。男,硕士研究生学历,高级会计师。现任济钢集团有限公司财

务部副部长。曾任济南钢铁集团总公司财务处科员,济钢(马)钢板有限公司财

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务部副部长、部长,济钢集团有限公司财务部副科长、科长、部长助理。

3、总经理及其他高级管理人员

王小刚:董事、总经理。男,理学硕士。 2018 年 6 月加入华商基金管理有

限公司,曾任职天水市信托投资公司;华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业

部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助

理;华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定

收益总部总经理。

高敏:督察长、董事会秘书。女,会计专业硕士,高级会计师、注册会计师、

注册评估师、注册税务师、国际注册内部审计师。 2007 年 5 月加入华商基金管

理有限公司,曾任综合管理部总经理、深圳分公司总经理、公司副总经理;曾就

职于兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部任主管会计,甘肃金信会计师事务

所任审计主管,兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任,华龙证券股份有限公司

计划财务总部任副总经理。

王华:副总经理、深圳分公司总经理。男,工商管理硕士。 2007 年 4 月加

入华商基金管理有限公司,历任证券交易部主管、总经理,机构投资一部总经理、

投资经理,公司总经理助理;曾任中国物资再生利用总公司上海期货交易部投资

分析员、部门副经理、部门经理,上海宏达期货有限公司投资结算部总监,中国

经济开发信托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理,中海基金

筹备组成员,北京华商投资有限公司副总经理。

吴林谦:副总经理、上海分公司总经理。男,大学本科。 2019 年 1 月加入

华商基金管理有限公司。曾就职于国家地震局兰州地震研究所,任助理研究员;

上海新兰德证券投资咨询公司,任总经理助理;金新信托股份有限公司,从事投

资管理工作;新疆新界集团公司,从事房地产开发项目投资工作;金元证券股份

有限公司乌鲁木齐黄河路营业部,从事投行及机构客户服务工作;华龙证券有限

责任公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部,任副总经理;华龙证券股份有限公司乌

鲁木齐扬子江路证券营业部,任总经理;华龙证券股份有限公司新疆分公司,任

总经理。

4、基金经理

周海栋,男,中国籍,管理学硕士,具有基金从业资格。 2003 年 7 月至 2004

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年 10 月,就职于上海慧旭药物研究所,任研究员; 2004 年 10 月至 2005 年 8 月,

就职于上海拓引数码技术有限公司,任项目经理; 2008 年 1 月至 2010 年 5 月,

就职于中国国际金融有限公司,任研究员; 2010 年 5 月加入华商基金管理有限

公司,曾任研究发展部行业研究员、机构投资部投资经理; 2012 年 3 月至 2014

年 5 月担任华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理; 2014 年 5

月 5 日起至今担任华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理; 2015

年5月14日起至今担任华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理;

2015 年 9 月 17 日至 2017 年 4 月 21 日担任华商新动力灵活配置混合型证券投资

基金基金经理; 2016 年 8 月 5 日起至今担任华商优势行业灵活配置混合型证券

投资基金基金经理; 2017 年 12 月 21 日起至今担任华商盛世成长混合型证券投

资基金基金经理; 2018 年 4 月 11 日至 2019 年 8 月 23 日担任华商主题精选混合

型证券投资基金基金经理; 2018 年 11 月 26 日起至今担任华商乐享互联灵活配

置混合型证券投资基金基金经理; 2019 年 3 月 8 日至 2020 年 4 月 14 日担任华

商智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理; 2020 年 2 月 20 日起至今担

任华商恒益稳健混合型证券投资基金基金经理; 现任投资管理部总经理、公司投

资决策委员会委员、公司公募业务权益投资决策委员会委员。

王毅文,男,中国籍, 经济学硕士,具有基金从业资格。 2013 年 2 月加入

华商基金管理有限公司,曾任研究员; 2018 年 6 月 25 日至 2020 年 5 月 11 日担

任基金经理助理; 2020 年 5 月 11 日起至今担任华商策略精选灵活配置混合型证

券投资基金基金经理。

孙祺,男,自 2016 年 4 月 12 日至 2018 年 11 月 26 日担任本基金基金经理。

田明圣,男,自 2013 年 2 月 1 日起至 2015 年 10 月 30 日担任本基金基金经

理。

5、投资决策委员会成员

本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:

(1)权益投资决策委员会

王小刚:华商基金管理有限公司董事、总经理。

吴林谦:华商基金管理有限公司副总经理、上海分公司总经理。

周海栋:华商基金管理有限公司投资管理部总经理、华商策略精选灵活配置

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混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基

金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世成长混

合型证券投资基金基金经理、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经

理、 华商恒益稳健混合型证券投资基金基金经理。

李双全:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型

开放式证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金

经理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投

资基金基金经理。

邓默:华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合

型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经

理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商红利优选灵活

配置混合型证券投资基金基金经理、 华商电子行业量化股票型发起式证券投资基

金基金经理、华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基金基金经理。

童立:华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、华商新锐产业灵活配置

混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金

经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投

资基金基金经理、 华商高端装备制造股票型证券投资基金基金经理、 华商科技创

新混合型证券投资基金基金经理。

张杨:华商基金管理有限公司证券交易部总经理。

(2)固收投资决策委员会

王小刚:华商基金管理有限公司董事、总经理。

陈杰:华商基金管理有限公司固定收益部总经理。

张永志:华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、华商稳健双利债券

型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华商瑞

鑫定期开放债券型证券投资基金基金经理、华商可转债债券型证券投资基金基金

经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投

资基金基金经理、华商回报 1 号混合型证券投资基金基金经理。

李海宝:华商信用增强债券型证券投资基金基金经理。

张杨:华商基金管理有限公司证券交易部总经理。

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上述人员之间无近亲属关系。

(三)基金管理人职责

1.依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金

份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

2.办理基金备案手续;

3.自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财

产;

4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经

营方式管理和运作基金财产;

5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证

所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分

别记账,进行证券投资;

6.除依据《基金法》、 基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三

人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

7.依法接受基金托管人的监督;

8.计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;

9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法

符合基金合同等法律文件的规定;

10.按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

12.编制中期和年度基金报告;

13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告

义务;

14.保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、

基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向

他人泄露;

15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分

配收益;

16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或

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配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

18.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其

他法律行为;

19.组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配;

20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,

应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利

益向基金托管人追偿;

22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;

23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并

通知基金托管人;

24.执行生效的基金份额持有人大会决议;

25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;

26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益

行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管

理;

27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

(四)基金管理人的承诺

1.基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部控制

制度,采取有效措施,防止违反《基金法》行为的发生;

2.基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并建立健全的内部控

制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:

(1)将基金管理人固有财产或者其他人财产混同于基金财产从证券投资;

(2) 不公平地对待管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。

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3.基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家

有关法律、法规、规章及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

(1)越权或违规经营;

(2)违反基金合同或托管协议;

(3)故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益;

(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

(6)玩忽职守、滥用职权;

(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息;

(8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其它股票投资;

(9)协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易;

(10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,

扰乱市场秩序;

(11)贬损同行,以提高自己;

(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

(13)以不正当手段谋求业务发展;

(14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

(15)其它法律、行政法规禁止的行为。

4、基金管理人关于禁止性行为的承诺

为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

(1)承销证券;

(2)向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发

行的股票或者债券;

(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、

基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

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(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(8)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。

(五)基金经理承诺

1.依照有关法律法规和基金合同的规定,本着敬业、诚信和谨慎的原则为基

金份额持有人谋取最大利益;

2.不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易,不

利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益;

3.不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,

不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息;

4.不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

(六)基金管理人的内部风险控制制度

1.内部控制制度

(1)内部控制的原则

1)健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级

人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内

控制度的有效执行。

3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、

自有资产、其他资产的运作应当分离。

4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济

效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

(2)内部控制的主要内容

1)控制环境

①控制环境构成公司内部控制的基础,环境控制包括管理思想、经营理念、

控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。

②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度,组织内控设计并以身作则、

积极执行,牢固树立诚实信用和内控优先的思想,自觉形成风险管理观念;通过

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营造公司内控文化氛围,增进员工风险防范意识,使其贯穿于公司各部分、岗位

和业务环节。

③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查,对公司

建立有效的内部控制系统承担最终责任;同时,通过充分发挥独立董事和监事会

的监督职能,避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,建立健

全符合现代企业制度要求的法人治理结构。

④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主透明的决策程

序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈

系统。

⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、 考评、晋升、淘汰等人事管理制度,严格

制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度,确保公司职员具备和保持正直、

诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。

2)风险评估

内部稽核人员定期评估公司风险状况,范围包括所有可能对经营目标产生负

面影响的内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及

可能性,并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。

3)组织体系

内部控制组织体系包括三个层次:

①第一层次风险控制

在董事会层面设立风险控制委员会,对公司规章制度、经营管理、基金运作、

固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查,对各种风险预测报告

进行审议,提出相应的意见和建议。

公司设督察长。督察长作为风险控制委员会的执行机构,对董事会负责,按

照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。

②第二层次风险控制

第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制,具体为在风险管理小

组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。

风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分

析、评估,全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。

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投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略,对基金的总体投资情况提

出指导性意见,从而达到分散投资风险,提高基金资产的安全性的目的。

监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构,对各岗位、各部门、各机

构、各项业务中的风险控制情况实施监督。

③第三层次风险控制

第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检

查和控制。

公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流

程及风险控制措施,相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。

4)制度体系

制度是内部控制的指引和规范,制度缜密是内部控制体系的基础。

①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披

露制度、监察稽核制度等。

②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管

理制度、员工行为规范、纪律程序。

③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、资

料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。

5)信息与沟通

建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠

道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息

及时送达适当的人员进行处理。

2.基金管理人关于内部控制的声明

(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的

责任,董事会承担最终责任;

(2)上述关于内部控制的披露真实、准确;

(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制

度。

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二、 基金托管人

(一)基金托管人概况

1. 基本情况

名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)

住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

成立时间: 1996 年 2 月 7 日

基金托管业务批准文号:证监基金字[2004] 101 号

组织形式:其他股份有限公司(上市)

注册资本: 28,365,585,227 元人民币

存续期间:持续经营

电话: 010-58560666

联系人:罗菲菲

中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银

行,同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企

业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民生

银行有别于国有银行和其他商业银行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国

民生银行成立二十年来,业务不断拓展,规模不断扩大,效益逐年递增,并保持

了快速健康的发展势头。

2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所

挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正

式挂牌交易。 2004 年 11 月 8 日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了

58 亿元人民币次级债券,成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行

次级债券的商业银行。 2005 年 10 月 26 日,民生银行成功完成股权分置改革,

成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股权分置改革提供

了成功范例。 2009 年 11 月 26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。

中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管

理,规范行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,

在改革发展与管理等方面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两

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率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商

业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高效益的战略目标,

树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。

民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖;

民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017 年度小微

金融服务银行”;

民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016 中国地区最佳财富管理私人

银行”奖项;

民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强”

奖项;

民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”;

民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资

产管理银行”;

民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016 年度银行间本币市场

优秀交易商”、“2016 年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016 年度银

行间本币市场优秀债券交易商”奖项;

民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016 年度优秀综合做市机构”

和“2016 年度优秀信用债做市商”奖项;

民生银行荣获英国 WPP(全球最大的传媒集团之一)颁发的“2017 年度最

具价值中国品牌 100 强”;

民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016 年度特殊贡献奖”。

2、主要人员情况

张庆先生,中国民生银行资产托管部总经理,博士研究生,具有基金托管人

高级管理人员任职资格,从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作,具有

25 年金融从业经历,不仅有丰富的一线实战经验,还有扎实的总部管理经历。

历任中国民生银行西安分行副行长,中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、

党委书记。

3、基金托管业务经营情况

中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格,成为《中

华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了

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更好地发挥后发优势,大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管

部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的

原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工 70

人,平均年龄 37 岁, 100%员工拥有大学本科以上学历, 61%以上员工具有硕士以

上文凭。

中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的

经营理念,依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平

台,为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2019 年

9 月 30 日,中国民生银行已托管 191 只证券投资基金。中国民生银行资产托管

部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌,近百余家资管机构及合作客户的

代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心,致力于为客户提

供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源,对外广泛搭建客户服务平台,

向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务,得到各界的充分认可,

也在市场上树立了良好品牌形象,成为市场上一家有特色的托管银行。自 2010

年至今,中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最

佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖,荣

获《21 世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。

(二)基金托管人的内部控制制度

1.内部风险控制目标

(1)建立完整、严密、高效的风险控制体系,形成科学的决策机制、执行机

制和监督机制,防范和化解经营风险,保障资产托管业务的稳健运行和托管财产

的安全完整。

(2)大力培育合规文化,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理

念,严格控制合规风险,保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规

则。

(3)以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障,以完善健全的制度为基础,

以落实到位的过程控制为着眼点,以先进的信息技术手段为依托,建立全面、系

统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的

风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。

2.内部风险控制组织结构

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总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行

高级管理层下设的风险管理专业委员会,对高级管理层负责,支持高级管理层履

行职责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下

开展。

总行各部门紧密配合,共同把控资产托管业务运行中的风险,具体职责与分

工如下:总行风险管理部作为总行风险管理委员会秘书机构,是全行风险管理的

统筹部门,对资产托管部的风险控制工作进行指导;总行法律事务部负责资产托

管业务项下的相关合同、协议等文本的审定;总行内控合规部负责该业务与管理

的合规性审查、检查与督导整改;总行审计部对全行托管业务进行内部审计。包

括定期内部审计、现场和非现场检查等;总行办公室与资产托管部共同制定声誉

风险应对预案。按资产托管部需求对由托管业务引发的声誉风险事件进行定向舆

情监测,对由托管业务引起的声誉风险进行应急处置,包括与全国性媒体进行沟

通、避免负面报道、组织正面回应等。

3.内部风险控制原则

(1)合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项政

策。

(2)全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人

员,并涵盖资产托管业务各环节。

(3)有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执

行,任何人都没有超越制度约束的权力。

(4)预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念,控制资产托管业务中

风险发生的源头,防患于未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。

(5)及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性,并且

随着托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、

政策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。发现问题,要及时处理,堵

塞漏洞。

(6)独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险监督中

心是资产托管部下设的执行机构,不受其他业务中心和个人干涉。业务操作人员

和检查人员严格分开,以保证风险控制机构的工作不受干扰。

(7)相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确,相互牵制,通过切实可

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行的相互制衡措施来消除风险控制的盲点。

(8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开;托管业务日

常操作部门与行政、研发和营销等部门隔离。

4.内部风险控制制度和措施

(1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、

严格的人员行为规范等一系列规章制度。

(2)建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。

(3)风险识别与评估:风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估,制

定并实施风险控制措施。

(4)相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像

监控。

(5)人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控

制理念,并签订承诺书。

(6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾

备中心,保证业务不中断。

5.资产托管部内部风险控制

中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、

监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。

(1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的

中间业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范

运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市

场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题新情况不断出现,中国民生银行股

份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险

防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

(2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同

参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限

公司资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务中心和业务

岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。

(3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双

人制,横向多中心制的内部组织结构,形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织

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结构。

(4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管

部十分重视内部控制制度的建设,已经建立了一整套内部风险控制制度,包括业

务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节

的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。

(5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要,制

度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部

内部设置专职风险监督中心,依照有关法律规章,定期对业务的运行进行稽核检

查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。

(6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中,技术控制风险比

制度控制风险更加可靠,可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅

从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证,托管业务技术系统具有较强

的自动风险控制功能。

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定,对基金的

投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、

基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的

到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有

关法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理

人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,

基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对

基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监

会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时

通知基金管理人限期纠正。

三、 相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1.直销机构:

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名称:华商基金管理有限公司

住所:北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层

办公地址:北京市西城区平安里西大街 28 楼 19 层

法定代表人:陈牧原

直销中心:华商基金管理有限公司

电话: 010-58573768

传真: 010-58573737

网址:

2.代销机构:

(1) 中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

电话: 010-58560666

客户服务咨询电话: 95568

网址:

(2) 中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:田国立

客服电话: 95533

网址:

(3) 中国工商银行股份有限公司

注册地址:中国北京复兴门内大街 55 号

办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号

法定代表人:陈四清

联系人:谢宇晨

客服电话: 95588

网址:

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(4) 中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:蒋超良

联系人:滕涛

客服电话: 95599

网址:

(5) 交通银行股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号

办公地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人: 彭 纯

联系人:王菁

联系电话: 021-58781234

客服电话: 95559

网址:

(6) 招商银行股份有限公司

注册地点:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

联系人:邓炯鹏

电话: 0755-83198888

传真: 0755-83195109

客服电话: 95555

网址:

(7) 中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:刘安东

联系人:陈春林

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传真: 010-68858117

客服电话: 95580

网址:

(8) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:高国富

客服电话: 95528

网站:

(9) 中信银行股份有限公司

注册地点:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:常振明

联系人:郭伟

电话: 010-65558888

传真: 010-65550827

客服电话: 95558

网址: bank.ecitic.com

(10) 北京银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:闫冰竹

联系人:谢小华

电话: 010-66223587

传真: 010-66226045

客户服务电话: 95526

网址:

(11) 平安银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南东路 5047 号

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法定代表人:孙建一

联系人:张莉

客户服务热线: 95511-3

公司网址: bank.pingan.com

(12) 乌鲁木齐银行股份有限公司

注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号

办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号

法定代表人:杨黎

联系人:余戈

电话: 0991-4525212

客服电话: 0991-96518

网址:

(13) 华夏银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦

法定代表人:吴建

传真: 010-85238680

服务热线: 95577

网址:

(14) 南京银行股份有限公司

注册地址:南京市中山路 288 号

办公地址:南京市中山路 288 号

法定代表人:林复

联系人:刘晔

服务热线: 400-88-96400

网址:

(15) 浙商银行股份有限公司

注册地址:杭州市庆春路 288 号

办公地址:杭州市庆春路 288 号

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法定代表人:张达洋

联系人:毛真海

客服电话: 95527

网站:

(16) 浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

办公地址:浙江省杭州市延安路 128 号

法定代表人:金子军

电话: 0571-87117616

联系人:邵利兵

客服电话: 4008096527 (0571) 96527

网址:

(17) 温州银行股份有限公司

注册地址:温州市车站大道 196 号

法定代表人:邢增福

客服电话:浙江省内 96699,上海地区 962699

公司网址:

(18) 浙江泰隆商业银行股份有限公司

注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号

法定代表人:王钧

联系人:陈妍宇

电话: 0571-87219677

客服电话: 400-88-96575

公司网址:

(19) 东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦

法定代表人:何沛良

联系人:杨亢

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电话: 0769-22866270

传真: 0769-22866282

客服电话: 0769-961122

公司网址:

(20) 华龙证券股份有限公司

注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心

办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心

法定代表人: 陈牧原

电话: 0931-4890208

传真: 0931-4890628

联系人: 范坤

客服热线: 95368、 400-689-8888

公司网址:

(21) 国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

电话: 0755-82130833

传真: 0755-82133952

联系人:李颖

客服热线: 95536

网址:

(22) 浙商证券股份有限公司

注册地址:杭州市江干区五星路 201 号

办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼

法定代表人:吴承根

电话: 021-80108643

传真: 021-80106010

联系人:陈姗姗

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客服热线: 95345

网址:

(23) 光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人: 周健男

电话: 021-22169999

传真: 021-22169134

联系人: 龚俊涛

客服电话: 95525

公司网址:

(24) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦

法定代表人:杨德红

电话: 021-38676666

传真: 021-38670666

联系人:钟伟镇

客服电话: 400-8888-666、 95521

公司网址:

(25) 申万宏源证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦

20 楼 2005 室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦

20 楼 2005 室(邮编:830002)

法定代表人:李琦

联系人: 王怀春

联系电话: 010-88085858

客服电话: 4008-000-562

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公司网址:

(26) 海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:周杰

电话: 021-23219000

传真: 021-23219100

联系人:李笑鸣

客服电话: 95553

公司网址:

(27) 山西证券股份有限公司

注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍

客服电话: 400-666-1618, 95573

网址:

(28) 中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

电话: 010-83574507

传真: 010-83574087

联系人:辛国政

客服电话: 4008-888-888、 95551

网址:

(29) 中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

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第 29 页 共 78 页

开放式基金业务传真:(010) 65182261

联系人:权唐

客服电话: 400-8888-108

网址:

(30) 中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

法定代表人:姜晓林

电话: 0531-89606165

传真: 0532-85022605

联系人:刘晓明

客服电话: 95548

网址:

(31) 中信证券(浙江)有限责任公司

注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

法定代表人:沈强

联系电话: 0571-85776114

传真: 0571-86078823

联系人:李珊

公司网站:

客户服务中心电话: 0571-95548

(32) 中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

法定代表人:张佑君

联系电话: 010-60838888

传真: 010-60833739

联系人:郑慧

网址:

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第 30 页 共 78 页

(33) 财通证券有限责任公司

注册地点:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、 501、 502、 1103、

1601-1615、 1701-1716

办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、 501、 502、 1103、

1601-1615、 1701-1716

法定代表人:沈继宁

联系人:章力彬

联系电话: 0571-87825100

传真: 0571-87818329

客服电话: 95336 ,4008696336

网址:

(34) 广发证券股份有限公司

注册地址:广东广州天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广东广州天河北路大都会广场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、

43、 44 楼

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

客服电话: 95575 或致电各营业网点

网址:

(35) 平安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层(518048)

法定代表人:刘世安

电话: 021-38631117

传真: 021-58991896

联系人:石静武

客服电话: 95511-8

网址: stock.pingan.com

(36) 安信证券股份有限公司

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注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

法定代表人:王连志

电话: 4008001001

传真: 0755-82558355

联系人:陈剑虹

联系电话: 0755-82825551

网址:

(37) 国元证券股份有限公司

注册地址:合肥市寿春路 179 号

办公地址:合肥市寿春路 179 号

法定代表人:凤良志

客服电话:: 400-8888-777796888

网址:

(38) 招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人:宫少林

电话: 0755-82960167

传真: 0755-82943636

联系人:黄婵君

客服电话: 9556554008888111

网址:

(39) 东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层

法定代表人:潘鑫军

电话: 021-63325888

传真: 021-63326173

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联系人:吴宇

客服电话: 95503

网址:

(40) 申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦

20 楼 2005 室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦

20 楼 2005 室(邮编:830002)

法定代表人:韩志瑛

电话: 010-88085858

联系人:王叔胤

客服电话: 4008-000-562

网址:

(41) 信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

联系人: 付婷

联系电话: 010-63081000

传真: 010-63081344

客服电话: 95321

公司网址:

(42) 东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:陈耀庭

电话: 021-20333333

传真: 021-50498825

联系人:王一彦

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客服电话: 95531; 400-888-8588

网址:

(43) 华福证券有限责任公司

注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、 8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人:黄金琳

电话: 0591-87841160

传真: 0591-87841150

联系人:王虹

客服电话: 96326(福建省外请加拨 0591)

网址:

(44) 国都证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

电话: 010-84183333

传真: 010-84183311-3389

联系人:黄静

客户服务电话: 400-818-8118

网址:

(45) 国联证券股份有限公司

注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层

办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层

法定代表人:姚志勇

联系人: 祁昊

联系电话:0510-82831662

客服电话:95570

网址:

(46) 华宝证券有限责任公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

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办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

法定代表人:陈林

联系人:刘闻川

联系电话: 021-20657517

客服热线: 400-820-9898

公司网址:

(47) 华泰证券股份有限公司

注册地址:南京市江东中路 228 号

办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

法定代表人:周易

联系人:庞晓芸

联系电话: 0755-82492193

传真: 0755-82492962(深圳)

客服电话: 95597

网址:

(48) 东莞证券股份有限公司

注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人:张运勇

联系人:乔芳

电话: 0769-22100155

传真: 0769-22100155

服务热线: 0769-961130

网址:

(49) 长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:尤习贵

客户服务热线: 95579 或 4008-888-999

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联系人:奚博宇

电话: 027-65799999

传真: 027-85481900

网址:

(50) 国融证券股份有限公司

注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层(100031)

法定代表人:孔佑杰

联系人:陈文彬

客服电话: 010-83991716

网址:

(51) 英大证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人:吴骏

电话: 0755-83007339

传真: 0755-83007040

联系人:刘晓章

客户服务电话: 4008-698-698

网址:

(52) 中银国际证券有限责任公司

住所:中国上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层(邮政编

码: 200120)

法定代表人:宁敏

电话: 021-20328000

传真: 021-50372465

联系人:张佳斌

客服电话: 400-620-8888、 021-61195566

公司网址:

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(53) 民生证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

法定代表人:余政

联系人:赵明

电话: 010-85127622

传真: 010-85127917

客服电话: 4006198888

公司网址:

(54) 天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

法定代表人:林义相

电话:(010) 66045182

传真:(010) 66045518

联系人:谭磊

天相投顾网址:

天相基金网网址:

(55) 国盛证券有限责任公司

注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)

办公地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)

法定代表人:徐丽峰

联系人:占文驰

联系电话: 0791-86283372

传真: 0791-86281305

客服电话: 4008222111

公司网址:

(56) 中泰证券股份有限公司

注册地址:济南市市中区经七路 86 号

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办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层

法定代表人:李玮

联系人:许曼华

电话: 021-20315290

传真: 021-20315125

客服电话: 95538

网址:

(57) 江海证券有限公司

注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号

法定代表人:赵洪波

联系人:姜志伟

电话: 0451-87765732

传真: 0451-82337279

客户服务热线: 400-666-2288

网址:

(58) 长城国瑞证券有限公司

注册地址:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层

办公地址:福建省厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20F

法定代表人:王勇

客服电话: 400-0099-886

公司网址:

(59) 中原证券股份有限公司

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

联系人:程月艳、范春艳

客服电话: 95377

公司网址:

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(60) 广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、 20

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、 20

法定代表人:邱三发

电话: 020-88836999

传真: 020-88836654

联系人:梁微

客服电话: 95396

公司网址:

(61) 粤开证券股份有限公司

注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、

四层

办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层

法定代表人:严亦斌

联系人:彭莲

联系电话: 0755-83331195

客户服务电话: 95564

公司网址:

(62) 深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

法定代表人:薛峰

电话: 0755-33227950

传真: 0755-33227951

联系人:童彩平

客户服务电话: 4006788887

网址: 及

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(63) 国金证券股份有限公司

注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

电话: 028-86690057、 028-86690058

传真: 028-86690126

联系人:刘婧漪、贾鹏

客服电话: 95310

网址:

(64) 华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01(b)单

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号

法定代表人:俞洋

电话: 021-64339000

联系人:王逍

客服电话: 4001099918、 021-32109999, 029-68918888

网址:

(65) 上海长量基金销售有限公司

注册地址:上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室

办公地址: 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

法定代表人: 张跃伟

联系人: 邱燕芳

电话: 021-20691831

传真: 021—20691861

客服电话: 400-820-2899

公司网址:

(66) 上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

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办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室

上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园) 26 号楼 2 楼

法定代表人:杨文斌

电话: 021-20613999

传真: 021-68596916

联系人:张茹

客服电话: 400-700-9665

网址:

(67) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

法定代表人:陈柏青

联系人:韩爱彬

客服电话: 4000-766-123

网址:

(68) 国海证券股份有限公司

注册地址:广西桂林市辅星路 13 号

办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号

法定代表人:张雅锋

电话: 0755-83709350

传真: 0755-83704850

联系人:牛孟宇

客户服务电话: 95563

网址:

(69) 华安证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

法定代表人:章宏韬

联系人:范超

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联系电话: 0551-65161821

客服电话: 95318

公司网址:

(70) 东北证券股份有限公司

注册地址:长春市生态大街 6666 号

办公地址:长春市生态大街 6666 号

法定代表人:李福春

客服热线: 95360

联系人:安岩岩

联系电话: 0431-85096517

传真: 0431-85096795

公司网站:

(71) 中国中金财富证券有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层

-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、 18 层至

21 层

法定代表人:高涛

联系人:万玉琳

电话: 0755-82026907

传真: 0755-82026539

客户服务电话: 95532

网址:

(72) 方正证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人: 雷杰

客户服务电话: 95571

网址:

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(73) 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号(杨树浦路 340 号) C 栋 2 楼

法定代表人:汪静波

联系电话: 021-38509639

传真: 021-38509777

联系人:徐诚

客户服务电话: 400-821-5399

网址:

(74) 中期资产管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层

法定代表人:姜新

客户服务电话: 95162

网址:

(75) 北京展恒基金销售有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦西侧楼 6 层

联系人:李晓芳

电话: 010-59601366-7167

客服电话: 400-818-8000

公司网址:

(76) 上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市宛平南路 88 号东方财富大厦

法定代表人:其实

联系人:潘世友

电话: 021-54509977

传真: 021-64385308

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客服电话: 400-1818188

公司网址:

(77)浦领基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

法定代表人:聂婉君

联系人:李艳

电话: 010-59497361

传真: 010-64788016

客服电话: 400-876-9988

公司网址:

(78) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

法定代表人:凌顺平

电话: 0571-88911818

传真: 0571-86800423

联系人:吴强

客户服务电话: 4008-773-772

网址:

(79) 东吴证券股份有限公司

注册地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

法定代表人:范力

电话: 0512-65581136

传真: 0512-65588021

联系人:方晓丹

客服电话: 95330

网址:

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(80) 东兴证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、 15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、 15 层

法定代表人:魏庆华

电话: 010-66555316

传真: 010-66555133

联系人:汤漫川

客服电话: 400-8888-993

网址:

(81) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

法定代表人:戎兵

电话: 010-52855713

传真: 010-85894285

联系人:魏晨

客服电话: 400 6099 200

网址:

(82) 一路财富(北京) 基金销售股份有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室

办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

电话: 010-88312877

传真: 010-88312099

联系人:段京璐

客服电话: 400-0011-566

网址:

(83) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

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办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303

法人代表:王岩

联系人:胡明会

电话: 010-59200855

传真: 010-59200800

网址:

客服电话: 400-819-9868

(84) 北京创金启富基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室

法人代表:梁蓉

联系人:魏素清

电话: 010-66154828

传真: 010-63583991

客服电话: 400-6262-818

网址:

(85) 开源证券股份有限公司

注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

联系人:张梦薇

电话: 029-63387289

传真: 029-88365835

客服电话: 95325

公司网址:

(86) 西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法人代表:廖庆轩

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第 46 页 共 78 页

联系人:周青

电话: 023-63786633

传真: 023-67616310

客服电话: 95355、 4008096096

公司网址:

(87) 长城证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 16-17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 14 楼、 16 楼、 17 楼

法人代表: 丁益

联系人:金夏

电话: 0755-83516289

传真: 0755-83515567

客服电话: 400-666-6888

公司网址:

(88) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 7 层

法定代表人:洪弘

联系人:文雯

电话: 010-83363101

传真: 010-83363072

客服电话: 400-166-1188

网址: https://8.jrj.com.cn

(89) 北京虹点基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

法定代表人:郑毓栋

联系人:陈铭洲

电话: 010-65951887

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第 47 页 共 78 页

客服电话: 400-618-0707

网址:

(90) 上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人: 陈继武

联系人:黄祎

电话: 021-63333389

传真: 021-63333390

客服电话: 4006-433-389

公司网址:

(91) 大泰金石基金销售有限公司

注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

法定代表人:袁顾明

联系人:王骅

电话: 021-20324174

传真: 021-20324199

客服电话: 400-928-2266

网址:

(92) 北京钱景基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

联系人:姚付景

电话: 01059422766

传真: 010-62565181

客服电话: 400-893-6885

公司网址:

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第 48 页 共 78 页

(93) 北京钱景基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

联系人:高静

电话: 010-59158281

传真: 010-57569671

客服电话: 400-893-6885

公司网址:

(94) 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203

法定代表人:肖雯

联系人:邱湘湘

电话: 020-89629099

传真: 020-89629011

客服电话: 020-89629066

公司网址:

(95) 上海联泰基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

法定代表人:尹彬彬

联系人:陈东

电话: 021-52822063

传真: 021-52975270

客服电话: 400-166-6788

公司网址:

(96) 和耕传承基金销售有限公司

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注册地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503

办公地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503

法定代表人:王旋

联系人:胡静华

电话: 0371-85518396

传真: 0371-85518397

客服电话: 4000-555-671

公司网址:

(97) 中国国际金融股份有限公司

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦

联系人:杨涵宇

联系电话: 010-65051166

客服电话: 400-910-1166

公司网址:

(98) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

法定代表人:林卓

联系人:李晓涵

电话: 0411-88891212-119

传真: 0411-84396536

客户服务电话: 400-0411-001

公司网址:

(99) 上海汇付基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼

法定代表人: 金佶

联系人: 陈云卉

电话: 021-33323999

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第 50 页 共 78 页

传真: 021-33323837

客服电话: 400-820-2819

网址:

(100) 奕丰基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市

前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

法定代表人: TEO WEE HOWE

联系人:陈广浩

电话: 0755-89460500

传真: 0755-21674453

客户服务电话: 400-684-6500、 400-684-0500

公司网址:

(101) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F

法定代表人:钱昊旻

联系人: 沈晨

电话: 010-59336544

传真: 010-59336586

客服电话: 4008-909-998

公司网址:

(102) 上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层

法定代表人:李兴春

联系人:陈孜明

传真: 021-61101630

客服电话: 95733

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第 51 页 共 78 页

公司网址:

(103) 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:王之光

联系人: 宁博宇

电话: 021-20665952

传真: 021-22066653

客服电话: 4008219031

公司网址:

(104) 北京广源达信基金销售有限公司

注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层

法定代表人: 齐剑辉

联系人:王英俊

电话: 4006236060

传真: 010-82055860

客服电话: 4006236060

公司网址:

(105) 深圳金斧子基金销售有限公司

注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋

3 单元 11 层 1108

办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋

3 单元 11 层 1108

法定代表人:赖任军

联系人:刘昕霞

电话: 0755-29330513

传真: 0755-26920530

客服电话: 400-930-0660

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公司网址:

(106) 北京格上富信基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

法定代表人:李悦章

联系人:张林

联系电话: 010-65983311

客服电话: 400-066-8586

公司网址:

(107) 上海万得基金销售有限公司

注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

法定代表人:王廷富

联系人: 姜吉灵

电话: 021-51327185

传真: 021-50710161

客服电话: 400-821-0203

公司网址:

(108) 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块

新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座

法定代表人: 赵芯蕊

联系人:赵芯蕊

电话: 010-62675768

传真: 010-62676582

客服电话: 010-62675369

公司网址:

(109) 上海云湾基金销售有限公司

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第 53 页 共 78 页

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

法定代表人: 戴新装

联系人: 范泽杰

电话: 021-20530186、 13917243813

传真: 021-20538999

客服电话: 400-820-1515

公司网址:

(110) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市

前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

法定代表人:高锋

联系人:廖苑兰

电话: 0755-83655588

传真: 0755-83655518

客服电话: 400-804-8688

公司网址:

(111) 北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

法定代表人:周斌

联系人:侯艳红

传真: 010-57756199

客服电话: 4008980618

公司网址:

(112) 武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

办公地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

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法人代表:陶捷

客服电话: 400-027-9899

公司网址:

(113) 北京汇成基金销售有限公司

注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108

办公地址: 北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 19 层 19C13

法定代表人:王伟刚

联系人: 王骁骁

电话: 010-56251471

传真: 010-62680827

客服电话: 4006199059

公司网址:

(114) 大连网金基金销售有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

法定代表人:樊怀东

客服电话: 4000-899-100

公司网址:

(115) 天津国美基金销售有限公司

注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层

202-124 室

办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

法定代表人:丁东华

联系人:郭宝亮

电话: 010-59287061

传真: 010-59287825

客户服务电话: 400-111-0889

公司网址:

(116) 北京懒猫金融信息服务有限公司

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第 55 页 共 78 页

注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号

联系人:朱翔宇

电话: 15921710500

传真: 010-87723200

客服电话: 4001-500-882

公司网址:

(117) 上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰

和经济发展区)

办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室

法定代表人: 王翔

联系人: 蓝杰

电话: 021-35385521

传真: 021-55085991

客服电话: 400-820-5369

公司网址:

(118) 和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

联系人:陈慧慧

电话: 010-85657353

传真: 010-65884788

客服电话: 400-920-0022

公司网址: licaike.hexun.com

(119)济安财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

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第 56 页 共 78 页

法定代表人: 杨健

联系人:李海燕

电话: 010-65309516-814

传真: 010-65330699

客服电话: 400-673-7010

公司网址:

(120) 上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人:毛淮平

传真: 010-88066214

联系人:张静

客服电话: 400-817-5666

公司网址:

(121) 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

法定代表人:钟斐斐

联系人:侯芳芳

电话: 010-61840688

传真: 010-61840699

客服电话: 4001599288

公司网址: https://www.danjuanapp.com

(122) 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座

17 层

法定代表人: 江卉

联系人: 徐伯宇

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电话: 010-89188356

传真: 010-89189566

客服电话: 95118

公司网址: jr.jd.com

(123)上海挖财基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03

法定代表人:冷飞

联系人:孙琦

电话: 021-50810687

传真: 021-58300279

客服电话:021-50810673

网址:

(124) 天津万家财富资产管理有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

2-2413 室

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

法定代表人:李修辞

联系人:邵玉磊

电话:010-59013825

传真:010-59013707

客户服务电话:010-59013825

公司网址:

(125) 上海大智慧基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103

单元

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103

单元

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法定代表人:申健

联系人:张蜓

客服电话: 021-20292031

公司网址: .cn

(126) 北京电盈基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

法定代表人:程刚

联系人:张旭

客服电话: 400-100-3391

公司网址:

(127) 嘉实财富管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312

-15 单元

法定代表人: 赵学军

客服电话: 400-021-8850

网站:

(128) 洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司

客服电话: 400-8189-598

公司网址:

(129) 深圳信诚基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前港一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址:深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元

法定代表人:周文

联系人:张敏

联系电话: 0755-23946579

传真: 0755-82786863

客服电话: 0755-23946579

公司网址:

(130) 南京苏宁基金销售有限公司

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注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人: 钱燕飞

联系人: 王锋

电话: 025-66996699-887226

传真: 025-66996699

客服电话: 95177

网址:

(131) 第一创业证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人: 刘学民

联系人: 毛诗莉

电话: 0755—23838750

客服电话: 95358

公司网址: ww.firstcapital.com.cn

(132) 华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层

法定代表人:祝献忠

联系人:孙燕波

电话: 010-85556048

传真: 010-85556088

客服电话: 95390

公司网址:

(133) 徽商期货有限责任公司

注册地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号

办公地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号

法定代表人: 吴国华

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联系人: 申倩倩

电话: 0551-62865215

传真: 0551-62865899

客服电话: 4008-878-707

公司网址:

(134) 联储证券有限责任公司

注册地址: 深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼

法定代表人: 吕春卫

联系人: 丁倩云

电话: 010-86499427

传真: 010-86499401

客服电话: 400-620-6868

公司网址:

(135) 万联证券股份有限公司

注册地址: 广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19

办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层

法定代表人:罗钦城

联 系 人:甘蕾

客服电话: 95322

公司网址:

(136) 北京植信基金销售有限公司

注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67

办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼

法定代表人: 于龙

联系人:吴鹏

电话: 010-56075718

传真: 010-67767615

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第 61 页 共 78 页

客服电话: 4006-802-123

公司网址:

(137) 扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋

办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320

法定代表人:刘晓光

联系人:苏曦

电话: 0514-82099618-805

客户服务电话: 400-021-6088

公司网址: https://www.gxjlcn.com/

(138) 喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

法定代表人:王舰正

联系人:张萌

联系电话: 010-58349088

客服电话: 400 -699-7719

公司网站:

(139) 渤海银行股份有限公司

注册地址:天津市河东区海河东路 218 号

办公地址:天津市河东区海河东路 218 号

法定代表人:李伏安

联系人:王宏

电话: 022-58316666

传真: 022-58316569

客服电话: 95541

网址:

(二)注册登记机构

名称:华商基金管理有限公司

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注册地址:北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层

法定代表人:陈牧原

电话: 010-58573571

传真: 010-58573580

联系人:董士伟

网址:

(三)律师事务所和经办律师

名称:上海源泰律师事务所

注册地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

办公地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

负责人:廖海

电话: 021-51150298

传真: 021-51150398

经办律师:廖海、刘佳

(四)会计师事务所和经办注册会计师

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507

单元 01 室

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

首席合伙人:李丹

电话:(021) 23238888

传真:(021) 23238800

经办注册会计师:陈熹、俞伟敏

联系人:俞伟敏

四、 基金的名称

本基金名称:华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金

五、 基金的类型

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基金类型:契约型开放式

六、 基金的投资目标

紧密跟踪中国经济动向,把握中国经济的长期发展趋势和周期变动特征,挖

掘不同发展阶段下的优势资产及行业投资机会,综合运用主题投资、行业轮动等

投资策略,追求基金资产的长期、持续增值。

七、 基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的

股票、 债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允

许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适

当程序后,可以将其纳入投资范围。

本基金的投资组合比例为:股票投资比例为基金资产的 30%—80%;债券

投资比例为基金资产的 15%—65%;权证投资比例为基金资产净值的 0—3%;

并保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现

金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

八、 基金的投资策略

本基金的股票投资组合管理在财务指标定量分析和行业研究员公司调研分

析基础上,坚持以价值投资的理念构建具有投资安全边际的股票备选库;基金经

理在股票备选库的基础上,根据经济景气和市场环境状况,灵活运用主题投资、

行业轮动等多种投资策略从股票备选库中精选个股,动态构造投资组合。

1.大类资产的配置

大类资产的配置在股票、债券、现金等大类资产的配置层面,本基金将从长

期、中期、短期三个视角综合考虑各类资产的配置时机和比例,具体考虑因素如

下:

(1)长期的宏观经济周期及经济政策影响。本基金的长期资产配置将参考

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美林公司的投资时钟理论,在经济衰退阶段重点配置债券资产;在复苏和繁荣发

展阶段主要配置股票类资产;在经济陷入滞胀阶段增加现金的持有比例。此外,

由于国家宏观经济政策对经济周期有一定的影响,市场对政策的预期的变化也会

带来市场的波动风险,因此本基金在评估资产配置时机也将考虑到宏观政策的变

化对经济周期的影响。

图:经济周期与长期资产配置

(2)中期的市场流动性及估值。在股票市场估值较低且流动性比较充足的

时候,本基金将股票资产的配置比例保持在较高的水平;在股票市场估值较高,

流动性充裕的时候,本基金将提高债券资产的配置比例;在股票市场估值较高,

流动性较差的情况下,本基金将维持较高的现金资产配置。本基金将通过对全市

场平均 PE、 PB 等指标来测算市场的估值水平;通过对 M1、 M2 及基金平均仓

位水平等指标评估市场的流动。

(3)短期的市场情绪变化。本基金将通过对股市的周收益率及股票投资者

开户数、市场总成交量等指标评估市场的情绪,力争把握由于市场情绪变化所带

来的资产配置调整时机。

2.股票投资组合管理

本基金的股票投资组合管理在财务指标定量分析和行业研究员公司调研分

析基础上,坚持以价值投资的理念构建股票备选库;基金经理在备选库的基础之

上,根据经济景气和市场环境状况,灵活运用多种投资策略从股票备选库中精选

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个股,动态构造投资组合。因此本基金的投资组合构建分为坚持价值投资理念的

自下而上的股票备选库构建和灵活策略指导下的自上而下投资组合管理两部分。

(1)股票备选库管理

本基金备选股票库采取自下而上的个股精选策略,具体策略上为先进行定量

指标初选,然后进行定性分析精选,最后结合估值情况构造股票备选库。

1)定量初选

从上市公司的盈利能力、增长趋势、运营能力、偿债能力和现金流指标等 5

个方面对 A 股全部上市公司进行量化筛选,挖掘财务健康度高,数据可以信赖

的上市公司,这些公司作为进一步选择的目标。主要指标包括有:

①盈利能力指标

a,毛利率

b,净资产收益率(ROE)

c,总资产收益率(ROA)

②增长趋势指标

a,主营业务收入增长率

b,息税折旧摊销前利润(EBITDA)增长率

c,净利润增长率

③运营能力指标

营运资金周转天数

④偿债能力指标

a,流动率

b,净负债/息税折旧及摊销前利润指标(NET DEBT/EBITDA)

⑤现金流指标

净利润现金含量

2)定性分析

①公司所处的行业具有良好的长期发展前景

主要从人口结构、社会生产能力等角度分析各行业面临的发展机遇,同时关

注政府的经济结构调整及产业升级等产业政策可能给公司带来的发展机遇。此

外,公司所处行业的周期特征、行业景气度和行业集中度等内容也是分析公司所

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属行业长期发展前景的重要考量因素。

②公司的核心竞争力

本基金对公司核心竞争力的考察主要分析公司是否在经营许可、规模、资源、

技术、品牌、创新能力和成本控制等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿

的显著优势,并重点关注公司的中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力,

内容包括上市公司的主营产品或服务是否具有良好的市场前景,在产品或服务提

供方面是否具有成本优势,是否拥有出色的销售机制、体系及团队,是否具备较

强的技术创新能力并保持足够的研发投入以推动企业的持续发展等。

③公司的管理能力和治理结构

本基金关注公司是否具有诚信、优秀的公司管理层和良好的公司治理结构。

诚信、优秀的公司管理层能率领公司不断制定和调整发展战略,把握住正确的发

展方向,以保证企业资源的最佳配置和自身优势的充分发挥;同时良好的治理结

构能促使公司管理层诚信尽职、融洽稳定、重视股东利益并使得管理水平能充分

适应企业规模的不断扩大。

④公司的历史表现

本基金关注有良好历史盈利记录和管理能力的公司,同时也关注和历史表现

相比,各方面情况正在得到改善的上市公司。

3)估值分析

对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析,主要

分析方法包括对市场中同类企业的估值水平进行横向比较和对拟投资上市公司

的历史业绩和发展趋势进行纵向比较两种方法。公司估值指标。估值是否具有吸

引力是投资决策的重要因素,本基金将综合使用 DCF、 P/E、 P/B、 PEG、 P/S 以

及利润/营运现金流等估值指标。

(2)灵活策略驱动下的投资组合管理

本基金将灵活运用多种投资策略,充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会,

实现基金投资目标。其中,基金将综合运用主题和行业轮动两个主要策略,在自

上而下的投资主题分析框架下,结合对行业和企业成长性的基本面研究,追求有

远见地、准确地把握经济发展和变更中的投资机会。

1)主题策略

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投资主题是影响经济发展或企业盈利前景的关键性和趋势性因素,具有动

态、前瞻、跨行业或跨地区等特征。主题策略是基于自上而下的投资主题分析框

架,综合运用定量和定性分析方法,通过对经济发展过程中的制度性、结构性或

周期性趋势的研究和分析,深入挖掘上述趋势得以产生和持续的内在驱动因素以

及潜在的投资主题,并选择那些受惠于投资主题的公司进行投资。主题策略的关

键步骤如下:

①主题挖掘:遵循自上而下的分析模式,从人口结构变化、经济体制变革、

产业结构调整、技术发展创新等多个角度出发,分析经济结构、产业结构或企业

商业运作模式变化的根本性趋势以及导致上述根本性变化的关键性驱动因素,从

而前瞻性地发掘经济发展过程中的投资主题。最终确定的投资主题必须具有以下

特性:主题反映了经济的中、长期趋势,具有稳定、持续发展的特性,通过发展

趋势预测以及国际经验比较,主题应具备持续增长的潜力;在证券市场中必须有

足够的行业和上市公司能够充分受益于主题的发展,并且反应出主题的成长,主

题的代表行业应有足够的流通市值,并且可以反映主题可能带来的投资机会。

②主题投资:通过对投资主题的全面分析和评估,明确投资主题所对应的主

题行业或主题板块,从而确定受惠于相关主题的企业。在股票备选库中精选符合

此主题的个股。主题敏感程度高又有一定投资安全边际的企业将是本基金的投资

重点。

③主题转换:经济发展呈现多元化动态发展特征,而投资主题可能会随着社

会和经济的发展而有所变化。本基金将通过紧密跟踪经济发展趋势及其内在驱动

因素的变化,不断地挖掘和研究新的投资主题,并对主题投资方向做出适时调整,

从而准确把握新旧投资主题的转换时机,充分分享不同投资主题兴起所带来的投

资机遇。

2)行业轮动策略

A 股市场长期以来一直存在行业轮动现象,本基金将从业绩驱动和市场动量

反转现象来把握行业轮动策略。

业绩驱动型行业轮动:行业内个股的基本面信息仍然是决定行业整体表现的

重要因素。基金经理根据 EPS 增长率、 ROE 等公司财务指标和研究部门提供的

公司基本面信息对行业整体的景气程度和业绩表现进行总体把握,识别不同时期

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的强势行业,把握业绩驱动下的行业轮动特征。

动量反转型行业轮动:尽管 A 股市场在个股层面不存在显著的动量效应和

反转效应,但根据历史数据的实证分析却发现,行业层面在一个月的周期内表现

出显著的动量效应,即前期收益率较高的行业组合在一个月内继续表现强劲。行

业层面在六个月的周期内表现出显著的反转效应,即前期收益率高的行业组合在

六个月后开始走弱。基金经理可根据金融工程研究员对动量组合和反转组合的测

算,把握动量和反转型行业轮动。

3.债券投资策略

本基金的债券资产配置是在大类资产配置策略指导下完成的。基金经理在组

合管理员帮助下,将自己对未来一段时间资本市场的预期风险收益特征体现到债

券资产组合与股票资产组合配置比例中,并在债券研究员的帮助下完成债券组合

的构建。债券组合是一个低风险、低收益的组合。

本基金债券投资综合考虑了各类固定收益产品的收益率、流动性、信用风险、

久期、税收敏感性分析等因素,在计算各类特定产品投资价值基础上,通过对宏

观经济运行中央行货币供给与利率政策、 价格指数等因素研判,为债券资产配置

提供具有前瞻性的决策依据,并确定债券组合中各类固定收益品种的配置比例。

在具体投资标的选择方面,基金管理人将根据对利率期限结构的深入研究来选择

国债投资品种;通过重点分析市场风险和信用风险以及与国债收益率之差的变化

情况选择金融债和企业债等品种。

本基金在债券组合构建过程中,具体的投资策略主要包括:利率策略、信用

策略、相对价值策略、债券组合构建及调整策略、可转债投资策略、资产支持证

券等投资策略等。在明确具有较高投资价值债券资产的基础上,遵循以下原则构

造债券投资组合:

A、确保债券投资策略的执行,确保组合久期保持在规定的范围之内。

B、保持组合分散化,减少非系统风险。

C、保持组合适当的流动性。

D、将下行风险控制在一定的范围之内。

公司债券策略小组将定期讨论债券投资策略,从风险管理的角度,综合评估

组合绩效。

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4.其他投资品种投资策略

权证投资策略:本基金将在严格控制风险的前提下,进行权证投资。基金权

证投资将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,追求

在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

资产支持证券投资策略:在控制风险的前提下,本基金对资产支持证券从五

个方面综合定价,选择低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因

素、利率因素、税收因素和提前还款因素。

九、 基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准是:

沪深 300 指数收益率× 55%+上证国债指数收益率× 45%

本基金为混合型证券投资基金,股票投资比例为 30%-80%,因此在业绩比

较基准中股票投资部分权重为 55%,其余为债券投资部分。沪深 300 指数由中

国 A 股各行业上市公司中最具流动性的 300 家公司编制而成,能够全面反映股

票市场的波动,是股票市场中风险收益特征较好的指数之一。上证国债指数样本

涵盖了上海证券交易所所有的国债品种,交易所的国债交易市场具有参与主体丰

富、竞价交易连续的特性,能反映出市场利率的瞬息变化,也使得上证国债指数

能真实地标示出利率市场整体的收益风险度。因此本基金选取的基准具有较好的

代表性。如果今后市场中出现更适用于本基金的指数,本基金可以在征得基金托

管人同意后报中国证监会备案变更业绩比较基准,并及时公告。

十、 基金的风险收益特征

本基金是混合型证券投资基金,其预期收益和风险水平高于债券型基金产品

和货币市场基金、低于股票型基金产品,属于中高风险、 中高收益的基金产品。

十一、 基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

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述或重大遗漏,并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本报告的财务所载财务数据截止至 2019 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数

据未经审计。

1. 报告期末基金资产组合情况

截至 2019 年 9 月 30 日,华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金资产净值为

2,158,615,060.49 元,份额净值为 1.045 元,累计份额净值为 1.575 元。其投资组合情况如下:

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例

(%)

1 权益投资 1,441,684,600.21 66.41

其中:股票 1,441,684,600.21 66.41

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 405,475,000.00 18.68

其中:债券 405,475,000.00 18.68

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资

- -

7 银行存款和结算备付金合计 316,640,282.63 14.59

8 其他资产 7,194,622.28 0.33

9 合计 2,170,994,505.12 100.00

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例

(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 958,882,539.14 44.42

D 电力、热力、燃气及水生产和供应

11,678,645.90 0.54

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 38,304,218.96 1.77

G 交通运输、仓储和邮政业 184,311,834.30 8.54

H 住宿和餐饮业 81,755,277.10 3.79

I 信息传输、软件和信息技术服务业 135,152,231.37 6.26

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J 金融业 173,301.57 0.01

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 31,358,523.55 1.45

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 68,028.32 0.00

S 综合 - -

合计 1,441,684,600.21 66.79

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括港股通股票。

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值

比例(%)

1 000977 浪潮信息 5,167,074 132,793,801.80 6.15

2 603986 兆易创新 868,764 126,300,910.32 5.85

3 600536 中国软件 1,516,877 108,881,431.06 5.04

4 601012 隆基股份 3,102,908 81,389,276.84 3.77

5 600438 通威股份 5,432,600 69,211,324.00 3.21

6 600029 南方航空 9,718,671 64,434,788.73 2.99

7 300630 普利制药 1,201,737 61,408,760.70 2.84

8 002821 凯莱英 491,112 57,877,549.20 2.68

9 600754 锦江酒店 2,426,234 56,167,317.10 2.60

10 601111 中国国航 6,782,169 54,257,352.00 2.51

4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 152,430,000.00 7.06

其中:政策性金融债 152,430,000.00 7.06

4 企业债券 - -

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5 企业短期融资券 200,610,000.00 9.29

6 中期票据 52,435,000.00 2.43

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 405,475,000.00 18.78

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

细 序 号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值

比例(%)

1 011900094 19 中石油

SCP002

1,000,000 100,410,000.00 4.65

2 011901087 19 电 网

SCP004

1,000,000 100,200,000.00 4.64

3 1182326 11 中信集

MTN3

500,000 52,435,000.00 2.43

4 120242 12 国开 42 500,000 51,660,000.00 2.39

5 180211 18 国开 11 500,000 50,760,000.00 2.35

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证

券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资

明细

本基金本报告期末未持有贵金属投资。

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

本基金本报告期末未持有权证。

9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括股指期货。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括股指期货。

10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

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10.1 本期国债期货投资政策

根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。

10.3 本期国债期货投资评价

根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。

11. 投资组合报告附注

11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况说

普利制药

经查明,综合制药等存在以下违法事实: 综合制药为持有海南普利制药股份有限公司

(以下简称普利制药)5%以上股份的股东。鼎晖投资美元二期基金持有综合制药 100%股权,

经鼎晖投资美元二期基金内部决策流程,鼎晖投资美元二期基金投资委员会授权高洁亮代表

综合制药开展减持“普利制药”股票工作。 截至 2018 年 12 月 3 日进行大宗交易前,综合

制药累计减持“普利制药”股票的比例达到 4.95%。 12 月 3 日下午 2 时后,综合制药通过

大宗交易减持“普利制药”股票 172 万股,累计减持比例 5.88%。综合制药减持比例达到

5%时,未停止交易且未按规定履行报告并公告的义务,限制转让期限内继续减持“普利制

药”股票 1,620,535 股,减持金额 79,454,831.05 元,占“普利制药”总股本的 0.88%。高洁

亮负责综合制药减持“普利制药”股票,是本案的直接责任人员。

你公司作为海南普利制药股份有限公司(以下简称“普利制药”)持股 5%以上的股东,

于 2018 年 5 月 9 日至 2018 年 12 月 3 日通过集中竞价和大宗交易方式,累计减持普利制药

股份 10,207,224 股,占普利制药总股本的 5.88%。你公司在减持普利制药股份达到 5%时,

没有及时按照《证券法》、《上市公司收购管理办法》等的规定履行向本所报告并公告的义务,

在履行报告和公告义务前也没有停止减持普利制药股份。 你公司的上述行为违反了《创业

板股票上市规则(2018 年 4 月修订)》第 1.4 条和 11.8.1 条和《创业板股票上市规则(2018

年 11 月修订)》第 1.4 条和 11.8.1 条的规定。

海南普利制药股份有限公司董事会: 2017 年 8 月至 2018 年 1 月,你公司用自由资金分

别向上海易德臻投资管理中心(有限合伙)、晟视资产管理有限公司购买 4 笔私募投资基金

合计 4,000 万元,但你公司未履行相应的审议程序及信息披露义务。

本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定,不存在损害基

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金份额持有人利益的行为。除此之外,本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未被监

管部门立案调查, 且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 845,675.53

2 应收证券清算款 360,414.06

3 应收股利 -

4 应收利息 5,822,430.07

5 应收申购款 166,102.62

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 7,194,622.28

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、 基金的业绩

1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 净值增长

率①

净值增长

率标准差

业 绩比 较

基 准收 益

率③

业绩比较

基准收益

率标准差

①-③ ②-④

2010/11/09--2011/12/31 -26.90% 0.93% -18.33% 0.75% -8.57% 0.18%

2012/01/01--2012/12/31 -3.69% 1.01% 6.16% 0.70% -9.85% 0.31%

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2013/01/01--2013/12/31 27.27% 1.06% -2.54% 0.77% 29.81% 0.29%

2014/01/01--2014/12/31 32.70% 1.03% 28.79% 0.67% 3.91% 0.36%

2015/01/01--2015/12/31 30.19% 2.42% 7.82% 1.37% 22.37% 1.05%

2016/01/01--2016/12/31 -10.85% 1.31% -4.38% 0.77% -6.47% 0.54%

2017/01/01--2017/12/31 8.55% 0.59% 11.92% 0.35% -3.37% 0.24%

2018/01/01--2018/12/31 -16.31% 1.21% -12.22% 0.74% -4.09% 0.47%

2019/01/01--2019/06/30 24.19% 1.24% 15.53% 0.85% 8.66% 0.39%

2019/07/01--2019/09/30 6.96% 0.97% 0.49% 0.53% 6.47% 0.44%

2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

收益率变动的比较

注:①本基金合同生效日为 2010 年 11 月 9 日。

②根据《华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定,本

基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债

券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投

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资的其他金融工具。本基金的投资组合比例为:股票投资比例占基金资产的 30%

-80%,债券投资比例占基金资产的 15%-65%,权证投资比例占基金资产净值的

0%-3%,并保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,

其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。根据基金合同的规定,

自基金合同生效之日起 6 个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本

基金在建仓期结束时,各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。

十三、 基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1.基金管理人的管理费;

2.基金托管人的托管费;

3.基金财产拨划支付的银行费用;

4.基金合同生效后的基金信息披露费用,但法律法规或中国证监会另有规定

的除外;

5.基金份额持有人大会费用;

6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

7.基金的证券交易费用;

8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格

确定,法律法规另有规定时从其规定。

(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1.基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计

算方法如下:

H=E×年管理费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

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E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理

费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次

性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

2.基金托管人的托管费

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计

算方法如下:

H=E×年托管费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管

费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次

性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相

应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

(四)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金

财产中支付。

(五)基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况,酌情调低

基金管理费率、基金托管费率等相关费率,无须召开基金份额持有人大会。基金

管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。提高上述费率

需经基金份额持有人大会决议通过。

(六)基金税收

基金运作过程中涉及的各纳税主体根据国家法律法规的规定,履行纳税义

务。

十四、 对招募说明书更新部分的说明

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依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理

办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《信息披露办法》、《公开募集开放式证券

投资基金流动性风险管理规定》、及其他有关法律法规的要求,本公司结合本基

金的运行情况,对其原招募说明书进行了更新,主要更新的内容说明如下:

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