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南方升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书

来源:井研人事人才网 栏目: 办事指南 作者:汪新时间:2020年05月14日 11:11热度:190℃

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南方升元中短期利率债债券型

证券投资基金招募说明书

基金管理人:南方基金管理股份有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

目录

第一部分绪言...... 4

第二部分释义...... 5

第三部分基金管理人...... 9

第四部分基金托管人...... 18

第五部分相关服务机构...... 22

第六部分基金的历史沿革和存续...... 23

第七部分基金份额的申购和赎回...... 24

第八部分基金的投资...... 34

第九部分基金的财产...... 38

第十部分基金资产估值...... 39

第十一部分 基金的收益与分配...... 44

第十二部分 基金的费用与税收...... 46

第十三部分 基金的会计与审计...... 48

第十四部分 基金的信息披露 ...... 49

第十五部分 风险揭示 ...... 55

第十六部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算...... 58

第十七部分 基金合同的内容摘要...... 60

第十八部分 基金托管协议的内容摘要...... 79

第十九部分 基金份额持有人服务...... 93

第二十部分 其他应披露事项 ...... 96

第二十一部分 招募说明书存放及其查阅方式...... 97

第二十二部分 备查文件 ...... 98

重要提示

本基金由南方理财 14 天债券型证券投资基金变更注册而来。南方理财 14 天债券型证

券投资基金经中国证监会 2012 年 7 月 23 日证监许可[2012]956 号文批准募集,《南方理财

14 天债券型证券投资基金基金合同》于 2012 年 08 月 14 日生效。

经中国证监会 2019 年 12 月 12 日证监许可[2019]2826 号文准予变更注册,并经 2020

年 5 月 13 日基金份额持有人大会审议并通过《关于南方理财 14 天债券型证券投资基金转

型有关事项的议案》,自 2020 年 6 月 16 日起,《南方理财 14 天债券型证券投资基金基金合

同》失效且《南方升元中短期利率债债券型证券投资基金基金合同》同时生效,南方理财 14天债券型证券投资基金正式变更为南方升元中短期利率债债券型证券投资基金。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:与投资债券等特定投资标的相关的特定风险;证券市场整体环境引发的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;大量赎回或暴跌导致的流动性风险;基金投资过程中产生的管理风险、运作风险和不可抗力风险;法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。

基金不同于银行储蓄与债券,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

第一部分 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及《南方升元中短期利率债债券型证券投资基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

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