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东方红收益增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2020年第2号)

来源:井研人事人才网 栏目: 办事指南 作者:汪新时间:2020年05月15日 22:26热度:55℃

东方红收益增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2020年第2号)查看PDF原文

东方红收益增强债券型证券投资基金

招募说明书(更新)

(2020年第2号)

基金管理人:上海东方证券资产管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

二〇二〇年五月十五日

【重要提示】

东方红收益增强债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请经中国证监会2015年8月18日证监许可【2015】1961号文准予注册。本基金的基金合同于2015年11月2日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,自行承担投资风险。投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、封闭期无法赎回和开放期大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险、本基金特有的风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

本基金投资于中小企业私募债券,由于中小企业私募债券采取非

公开发行的方式发行,即使在市场流动性比较好的情况下,个别债券的流动性可能较差,从而使得基金在进行个券操作时,可能难以按计划买入或卖出相应的数量,或买入卖出行为对价格产生比较大的影响,增加个券的建仓成本或变现成本。并且,中小企业私募债券信用等级较一般债券较低,存在着发行人不能按时足额还本付息的风险,此外,当发行人信用评级降低时,基金所投资的债券可能面临价格下跌风险。

本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

本基金本次招募说明书的更新仅涉及基金经理信息变更,前述更新截止至2020年5月13日;基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2019年12月31日(财务数据未经审计);其余所载内容截止至2020年2月17日。

本招募说明书规定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,

自《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》实施之日起一年后开始执行。

目录

一、绪言...... 6 域代码已更改

二、释义...... 7 域代码已更改

三、基金管理人......12 域代码已更改

四、基金托管人......23 域代码已更改

五、相关服务机构 ...... 29 域代码已更改

六、基金的募集......36 域代码已更改

七、基金合同的生效 ...... 37 域代码已更改

八、基金份额的申购、赎回与转换 ...... 38 域代码已更改

九、基金的投资......50 域代码已更改

十、基金的业绩......63 域代码已更改

十一、基金的财产 ...... 65 域代码已更改

十二、基金资产的估值 ...... 66 域代码已更改

十三、基金的收益与分配 ...... 74 域代码已更改

十四、基金的费用与税收 ...... 76 域代码已更改

十五、基金的会计与审计 ...... 81 域代码已更改

十六、基金的信息披露 ...... 82 域代码已更改

十七、风险揭示......89 域代码已更改

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 96 域代码已更改

十九、基金合同内容摘要 ...... 98 域代码已更改

二十、托管协议的内容摘要 ...... 114 域代码已更改

二十一、对基金份额持有人的服务 ...... 133 域代码已更改

二十二、其他应披露事项 ...... 135 域代码已更改

二十三、招募说明书的存放及查阅方式...... 137 域代码已更改

二十四、备查文件 ...... 138 域代码已更改

一、绪言

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