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东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2020年第

来源:井研人事人才网 栏目: 办事指南 作者:汪新时间:2020年05月21日 13:54热度:72℃

东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2020年第1号)查看PDF原文

东方红6个月定期开放纯债债券型发起式

证券投资基金招募说明书(更新)

(2020年第1号)

基金管理人:上海东方证券资产管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

二〇二〇年五月二十日

【重要提示】

东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)由东方红纯债债券型发起式证券投资基金转型而来。本基金经中国证监会2017年9月4日证监许可[2017]1622号文准予变更注册。

东方红纯债债券型发起式证券投资基金自2018年4月4日至2018年5月2日召开基金份额持有人大会,会议审议通过了《关于东方红纯债债券型发起式证券投资基金转型及修订基金合同相关事项的议

案》,内容包括东方红纯债债券型发起式证券投资基金变更为定期开放基金及修订基金合同等,并同意将变更后基金更名为“东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金”,上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。自2018年6月8日起,《东方红6个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会变更注册,但中国证监会对本基金的变更注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,

充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,自行承担投资风险。投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、封闭期无法赎回和开放期大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险、本基金特有的风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

本基金投资于中小企业私募债券,由于中小企业私募债券采取非公开发行的方式发行,即使在市场流动性比较好的情况下,个别债券的流动性可能较差,从而使得基金在进行个券操作时,可能难以按计划买入或卖出相应的数量,或买入卖出行为对价格产生比较大的影响,增加个券的建仓成本或变现成本。并且,中小企业私募债券信用等级较一般债券较低,存在着发行人不能按时足额还本付息的风险,此外,当发行人信用评级降低时,基金所投资的债券可能面临价格下跌风险。

本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

东方红纯债债券型发起式证券投资基金转型后的基金仍为发起式基金,发起资金提供方认购或申购的东方红纯债债券型发起式证券

投资基金的,将继续持有转型后的本基金。基金转型后持续锁定,且持有期限自基金转型之日起(即基金合同生效之日起)不少于3年。但基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理对本基金基金份额的持有,并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证,发起资金也并不用于对投资人投资亏损的补偿,投资人及发起资金提供方均自行承担投资风险。发起资金提供方持有本基金份额持有期限自基金转型之日满三年后,发起资金提供方将根据自身情况决定是否继续持有,届时发起资金提供方有可能赎回持有的本基金份额。另外,在基金合同生效满3年后的对应日,如果本基金的资产规模低于2亿元,本基金将按照基金合同约定的程序进行清算并终止,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。因此,投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

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