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平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

来源:井研人事人才网 栏目: 办事指南 作者:汪新时间:2020年05月22日 09:52热度:177℃

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平安转型创新灵活配置混合型证券投资基

金招募说明书(更新)

基金管理人:平安基金管理有限公司

基金托管人:平安银行股份有限公司

截止日期: 2020 年 4 月

重要提示

平安大华转型创新灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会2016年6月7日证监许可[2016]1233号文注册。基金合同已于2017年4月14日正式成立。自2018年10月25日起,平安大华转型创新灵活配置混合型证券投资基金的管理人法定名称由“平安大华基金管理有限公司”变更为“平安基金管理有限公司”。 为保护投资者利益,避免对投资者造成混淆和误导,基金名称由 “平安大华转型创新灵活配置混合型证券投资基金”变更为“平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金(以下简称‘本基金’)”。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。

本基金为灵活配置混合型基金,存在大类资产配置风险,有可能受到经济周期、市场环境或管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响,导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平,给基金投资组合的绩效带来风险。本基金在股票投资中重点关注转型创新主题的上市公司股票,这种评估具有一定的主观性,将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。该类型股票的波动会受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。因此,本基金整体表现可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚持价值和长期投资理念,重视股票投资风险的防范,但是基于投资范围的规定,本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。同时,本基金可能因持续规模较小而被合并导致基金终止的风险。

本基金可投资中小企业私募债券,当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量

降低导致价格下降等,可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。投资者投资于本基金在极端情况下可能损失全部本金。

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板上市交易股票或选择不将基金资产投资于科创板上市交易股票。本基金资产并非必然投资科创板上市交易股票。

本基金可投资科创板上市交易股票,将承担因上市条件、交易规则、退市制度等差异带来的特有风险,包括流动性风险、退市风险、投资集中风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。

投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本次更新的招募说明书所载的内容截止日为2020年4月13日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日(财务数据未经审计)。

本基金托管人平安银行股份有限公司于2020年5月14日对本招募说明书进行了复核。

目录

第一部分 绪言...... 4

第二部分 释义...... 5

第三部分 基金管理人...... 10

第四部分 基金托管人...... 22

第五部分 相关服务机构...... 28

第六部分 基金的募集...... 44

第七部分 基金合同的生效...... 45

第八部分 基金份额的申购、赎回与转换...... 46

第九部分 基金的投资...... 58

第十部分 基金的业绩...... 72

第十一部分 基金的财产...... 74

第十二部分 基金资产的估值...... 75

第十三部分 基金的收益与分配...... 80

第十四部分 基金的费用与税收...... 82

第十五部分 基金的会计与审计...... 85

第十六部分 基金的信息披露...... 86

第十七部分 风险揭示...... 93

第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 99

第十九部分 基金合同的内容摘要...... 101

第二十部分 基金托管协议的内容摘要...... 127

第二十一部分 对基金份额持有人的服务...... 146

第二十二部分 其他应披露事项...... 146

第二十三部分 对招募说明书更新部分的说明...... 151

第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式...... 153

第二十五部分 备查文件...... 154

第一部分 绪言

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