当前位置: 首页 >  办事指南 >  易方达黄金主题证券投资基金(LOF)更新的招募说明书 >

易方达黄金主题证券投资基金(LOF)更新的招募说明书

来源:井研人事人才网 栏目: 办事指南 作者:汪新时间:2020年05月26日 20:55热度:76℃

易方达黄金主题证券投资基金(LOF)更新的招募说明书查看PDF原文

易方达黄金主题证券投资基金(LOF)

更新的招募说明书

基金管理人:易方达基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

二○二○年五月

重要提示

本基金根据 2011 年 2 月 9 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达黄金主题证券

投资基金(LOF)募集的批复》(证监许可【2011】181 号)和 2011 年 3 月 2 日《关于易方

达黄金主题证券投资基金(LOF)募集时间安排的确认函》(基金部函【2011】120 号)的

核准,进行募集。本基金的基金合同于 2011 年 5 月 6 日正式生效。

基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金为基金中基金,其投资于基金的资产合计不低于本基金基金资产净值的 60%,投资于基金的资产中不低于 80%投资于黄金基金,因此本基金投资于黄金基金的资产占本基金基金资产净值的比例可低至 48%。基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书和基金产品资料概要,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括:黄金价格下跌的风险:黄金价格走势是影响本基金业绩表现的最重要的因素,黄金价格下跌将导致黄金 ETF 净值下跌,黄金采掘公司盈利下降,黄金采掘公司股票价格下跌;管理风险:基金管理人错误判断黄金价格走势、资产配置失误,导致基金表现低于业绩比较基准或出现亏损的风险;海外投资面临的国别/地区市场风险、政府管制风险、监管风险、政治风险、流动性风险、汇率风险、利率风险;衍生品风险:为回避市场风险和有效管理,本基金有可能投资衍生工具,从而引发的风险;本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险等等。本基金主要投资于黄金基金,并不代表本基金可以保本或保证收益,基金投资仍有可能出现亏损。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

本基金在上市交易期间,如继续接受申购可能导致本基金突破国家外汇局批准的外汇额度,本基金将暂停申购,由此可能导致二级市场价格出现较大波动。当本基金因外汇额度原因暂停申购期间出现了较高的折溢价率,折溢价率可能因国家外汇局批准基金管理人新增外汇额度以及本基金恢复申购业务而大幅缩小,亦可能导致本基金二级市场价格出现

较大波动。本基金二级市场收盘价折溢价率可能因黄金价格波动等市场因素发生较大变动。

本基金由易方达基金管理有限公司独立管理,未聘请境外投资顾问。

投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书;基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 4 月 16 日,有关财务数据截

止日为 2020 年 3 月 31 日,净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日。(本报告中财务数据未

经审计)

目录

第一节 绪言 ......1

第二节 释义 ......2

第三节 风险揭示 ......8

一、 本基金特有风险......8

二、 境外投资风险......9

三、 基金运作风险......11

四、 本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风

险评级可能不一致的风险......12

五、 其他风险......12

第四节 基金的投资 ......14

一、 投资目标......14

二、 投资范围......14

三、 投资理念......14

四、 投资策略......14

五、 业绩比较基准......16

六、 风险收益特征......16

七、 投资决策依据与决策程序......17

八、 投资禁止与限制......18

九、 基金投资风险管理......21

十、 衍生品投资的风险管理与决策流程......21

十一、 代理投票......22

十二、 证券交易管理......22

十三、 基金投资组合报告(未经审计)......23

第五节 基金的业绩 ......27

第六节 基金管理人 ......29

一、 基金管理人基本情况......29

二、 主要人员情况......29

三、 基金管理人的职责......34

四、 基金管理人的承诺......34

I

五、 基金管理人的内部控制制度......35

第七节 基金的份额类别 ......39

第八节 基金的募集 ......40

第九节 基金合同的生效 ......41

一、 基金合同的生效......41

二、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模......41

第十节 基金份额的上市交易 ......42

第十一节 基金份额的申购、赎回 ......44

一、 基金投资者范围......44

二、 申购与赎回的场所......44

三、 申购和赎回的开放日及时间......44

四、 申购与赎回的原则......44

五、 申购和赎回的程序......45

六、 申购和赎回的数额限制......46

七、 申购与赎回的费率......47

八、 申购份额与赎回金额的计算......49

九、 申购和赎回的登记结算......51

十、 基金份额的登记......51

十一、 拒绝或暂停申购的情形及处理方式......51

十二、 暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式......52

十三、 巨额赎回的认定及处理方式......53

十四、 其他暂停申购和赎回的情形及处理方式......54

十五、 重新开放申购或赎回的公告......54

十六、 基金的转换......54

十七、 转托管......54

十八、 定期定额投资计划......55

十九、 基金的非交易过户......55

二十、 基金的冻结与解冻......55

一、 与基金运作相关的费用......57

二、 与基金销售有关的费用......59

三、 基金税收......59

第十三节 基金的财产 ......60

一、 基金资产总值......60

二、 基金资产净值......60

三、 基金财产的账户......60

四、 基金财产的保管和处分......60

第十四节 基金资产估值 ......62

一、 估值目的......62

二、 估值日......62

三、 估值对象......62

四、 估值方法......62

五、 估值程序......63

六、 基金份额净值的确认和估值错误的处理......64

七、 暂停估值的情形......66

八、 特殊情形的处理......67

第十五节 基金的收益与分配 ......68

一、 基金利润的构成......68

二、 基金可供分配利润......68

三、 基金收益分配原则......68

四、 收益分配方案......68

五、 收益分配方案的确定、公告与实施......69

六、 基金收益分配中发生的费用......69

第十六节 基金的会计与审计 ......70

一、 基金会计政策......70

二、 基金年度审计......70

第十七节 基金的信息披露 ......71

第十八节 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......76

一、 《基金合同》的变更......76

二、 《基金合同》的终止......77

三、 基金财产的清算......77

四、 清算费用......77

五、 基金财产清算剩余资产的分配......77

六、 基金财产清算的公告......78

七、 基金财产清算账册及文件的保存......78

第十九节 基金托管人 ......79

第二十节 境外资产托管人 ......82

一、 基本情况......82

二、 境外托管人的职责......82

第二十一节 相关服务机构 ......84

一、 基金份额销售机构......84

二、 基金登记结算机构......120

三、 律师事务所和经办律师......121

四、 会计师事务所和经办注册会计师......121

第二十二节 基金合同内容摘要 ......122

一、 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务......122

二、 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则......127

三、 基金合同解除和终止的事由、程序......132

四、 争议解决方式......133

五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式......134

第二十三节 基金托管协议的内容摘要 ......135

一、 托管协议当事人......135

二、 基金托管人的受托职责和托管职责......136

三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查......136

四、 基金管理人对基金托管人的业务核查......142

五、 基金财产的保管......142

六、 基金资产净值计算和会计核算......145

七、 基金份额持有人名册的登记与保管......148

八、 争议解决方式......148

IV

九、 托管协议的修改与终止......149

第二十四节 对基金份额持有人的服务 ......150

第二十五节 其他应披露事项 ......151

第二十六节 招募说明书存放及查阅方式 ......154

第二十七节 备查文件 ......155

V

第一节 绪言

友情链接

热门标签

资讯中心| 就业指导| 求职招聘| 招考公告| 公共服务| 教育培训| 办事指南| 政策法规| 关于井研| 网站地图

Copyright © 2012-2020 井研人事人才网 版权所有  蜀ICP备08109862号

顶 ↑ 底 ↓