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诺安鸿鑫混合型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第3期

来源:井研人事人才网 栏目: 办事指南 作者:汪新时间:2020年06月26日 17:31热度:174℃

诺安鸿鑫混合型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第3期查看PDF原文

诺安鸿鑫混合型证券投资基金

招募说明书(更新)

2020 年第 3 期

基金管理人:诺安基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

重要提示

(一)诺安鸿鑫混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金转型而来。诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金(以下简称“该基金”)经中国证券监督管理委员会证监许可【2013】171 号文核准公开募

集,该基金的基金合同于 2013 年 5 月 3 日正式生效。该基金的第一个保本周期

自 2013 年 5 月 3 日开始至 2016 年 5 月 3 日到期。第一个保本周期期满后,在

符合基金合同规定的保本基金存续的条件下,该基金转入第二个保本周期。该基

金的第二个保本周期自 2016 年 6 月 8 日开始至 2019 年 6 月 10 日到期。由于不

符合保本基金存续条件,根据《诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金将转型为诺安鸿鑫股票型证券投资基金。根据基金合同的约定,诺安鸿鑫股票型证券投资基金投资于股票、权证等权益类资产占基金资产的 60%-95%,该投资比例与修订后的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定股票型基金需要将 80%以上的基金资产投资于股票的规定不符。根据中国证监会的指导意见,诺安基金管理有限公司(以下简称“我司”)经过慎重研究,并与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致,为了使本基金的转型符合相关的规定,决定在保持投资比例不变的情况下,在基金第二个保本周期到期后转型为非保本的混合型基金,名称相应变更为“诺安鸿鑫混合型

证券投资基金”。诺安鸿鑫混合型证券投资基金基金合同于 2019 年 6 月 18 日正

式生效。

(二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会备案,但中国证监会对该基金转型的备案,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

(三)投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本基金《招募说明书》、《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明等,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于申购本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,须承担基

金投资中出现的各类风险,包括:市场系统性风险、上市公司风险、利率风险、流动性风险、管理风险、本基金特有风险及其他风险等。

本基金属于混合型基金,预期风险与收益低于股票型基金,高于债券型基金与货币市场基金。

(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金不保本,投资者投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,本基金存在无法获得收益甚至损失本金的风险。

(五)本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过 50%的除外。

(六)基金管理人根据投资者适当性管理办法,对投资者进行分类。投资者应当如实提供个人信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的,应及时主动进行更新。

本基金的基金产品资料概要的编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本次招募说明书(更新)依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及《有关实施有关问题的规定》,本招募说明书(更新)所载内容截止日期

为 2020 年 6 月 18 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2020 年 3 月 31 日(财

务数据未经审计)。

目录

第一部分 绪言......4

第二部分 释义......5

第三部分 基金管理人......10

第四部分 基金托管人......26

第五部分 相关服务机构......31

第六部分 基金的历史沿革......60

第七部分 基金的存续......61

第八部分 基金份额的申购与赎回......62

第九部分 基金的投资......77

第十部分 基金的业绩......90

第十一部分 基金的财产......92

第十二部分 基金资产的估值......93

第十三部分 基金的收益与分配......99

第十四部分 基金的费用与税收......101

第十五部分 基金的会计与审计......105

第十六部分 基金的信息披露......106

第十七部分 风险揭示......112

第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算......116

第十九部分 基金合同内容摘要......118

第二十部分 基金托管协议摘要......134

第二十一部分 对基金份额持有人的服务......150

第二十二部分 其他应披露事项......152

第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式......156

第二十二部分 备查文件......157

第一部分 绪言

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